新闻中心

澳门平台关于中国科学院沈阳科学仪器股份有限

发布时间:2020-08-06 15:43

  申请人全称为“中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司”(证券代码:830852,基础层),成立于2001年4月18日,2011年12月22日改制为股份有限公司,并于2014年7月16日在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公开转让。

  申请人法定代表人为李昌龙,控股股东为国科科仪控股有限公司,实际控制人为中国科学院控股有限公司,注册资本为9,920万元,总股本为9,920万股,住所地址为沈阳市浑南新区新源街1号。申请人主营业务为真空干泵及真空应用设备的研发、生产、销售及维修服务。截至股权登记日2019年11月4日,共有股东261人。

  申请人向特定对象发行股票的行政许可申请于2019年12月16日正式受理。依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等相关规定,我们对申请人提交的申请文件进行了合规性审核,并于2019年12月23日发出反馈,申请人及中介机构于2019年12月25日提交了反馈意见回复。

  全国股转公司就本次发行出具了《关于中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股票发行的自律监管情况函》,确认截至2019年12月12日,未发现申请人在信息披露、公司治理方面存在违规问题,未发现存在其他重大违法违规问题。

  2016年5月13日,以公司总股本6,200万股为基数,向全体股东每10股送红股6股;

  2019年4月17日,以公司2013年4月30日增资前总股本5,500万股为基数,以2013年4月30日归属于母公司的未分配利润余额16,991,846.57元,向当次增资前全体股东每10股派3.089427元。上述权益分派事项以《公开转让说明书》中载明的当期滚存利润分配方案为依据,并已于2019年2月13日经股东大会审议通过。

  审核中关注到,申请人本次募集资金部分用于建立干泵产业化基地,部分用于新一代高效节能真空干泵研发。请申请人;(1)综合考虑产品现销及未来的销售状况补充披露拟扩建产能是否能被有效的消化吸收;(2)补充披露研发的基础能力,包括但不限于人才积累以及技术储备等。请主办券商、律师核查并发表明确意见。

  1、综合考虑产品现销及未来的销售状况补充披露拟扩建产能是否能被有效的消化吸收:

  公司真空干泵产能扩张依托于未来销量及收入的快速增长,主要依据良好的行业前景、不断扩张的市场需求、公司的市场地位和竞争优势等,具体说明如下:

  《国家集成电路产业发展推进纲要》和《中国制造2025》,明确将推动集成电路产业发展上升至国家战略,辽宁省、沈阳市政府已经将集成电路装备产业纳入地方中长期发展规划。中兴事件以后,国家对“卡脖子技术”的重视进一步提升,在国家科技部近期调研中,真空干泵已被列入集成电路装备核心部件“卡脖子技术”,拟重点给予支持。

  大力发展国产集成电路产业,是我国工业转型和制造升级的关键,也是保障国家信息安全的重要手段。国家大力鼓励和支持集成电路及其装备制造业的发展,集成电路专用设备行业发展带来了历史性机遇,行业发展前景良好。目前国内真空干泵设备市场仍由国外产品占据主要市场份额,对于国内已掌握相关核心技术且实现规模化生产的企业,收入、利润水平将随着我国集成电路产业的不断发展以及对进口产品替代而有望进一步提升。

  干式真空泵市场的不断增长,主要来自于半导体行业、化学工业、薄膜产业的迅速发展。在日本,半导体行业已全部用干式真空泵代替油封式机械泵,欧美半导体行业45%以上用干式真空泵代替了油封式机械泵,大大提高了产品的性能和质量。从产能对应而言,以12寸晶圆片生产为例,每月3.5万片产能需要干式线台。目前,我国扩建的晶圆产能以12寸生产线万片/月,在运行产能达50万片/月。

  此外,目前我国8寸片生产产能达到90万片/月,在建产能14万片/月。12寸片新建产能配套新增需求及8寸片产能的配套存量替换,为我国大陆干式真空泵带来广阔的市场空间。

  以半导体干式真空泵而言,国内自主品牌占有市场份额较低。公司作为国内唯一的半导体线计划”、“十一五”国家重大科技专项、科学仪器专项等重大项目支持下,针对罗茨泵、螺杆泵、爪式泵、涡旋泵等干式系列线月,公司中标长江存储首批采购174台干泵产品,是公司真空干泵得到晶圆厂客户认可的重要标志。

  公司自2001年有限公司设立至今,专注于真空技术领域的技术创新和自主研发,多次承担真空技术领域的国家重大专项。公司研发实力雄厚,在超高真空、超洁净真空、真空获得等真空核心技术方面技术优势显著,曾先后获得国家科技进步特等奖、二等奖、三等奖5项,中国科学院及省部级科技进步奖18项,国家级新产品三十余项,拥有专利67项。公司的核心技术全部为自主研发,均应用于公司现有产品,是公司主营产品技术竞争优势和产品功能优势的基础。

  公司2000年通过了ISO9001国际质量体系认证,公司研制生产的罗茨干泵(机组)集成了真空技术、精密机械加工技术、动平衡技术等多个学科的新技术和特种加工工艺,已达到国内领先、国际先进水平。

  公司实施市场导向战略,具有良好的市场信息收集与分析能力,并具备将市场商机迅速转化成产品的能力。目前,公司的主要客户为集成电路、太阳能光伏、LED等大半导体领域的企业,客户群体广泛、资金实力强、信用资质好,对公司产品和服务的需求稳定,且数量较大,这有利于公司在市场竞争中占据优势。

  公司有较为成熟的营销、技术服务和售后服务团队,可为客户提供全方位的售前、澳门平台售中和售后服务。在售前,通过对客户的需求特点、所在领域的深入了解,协助客户选购最合适的产品,并通过标准化、系列化的产品线,方便客户选择。在售中,技术人员通过与客户的深入沟通,为客户量身打造满足特定需求的产品与解决方案。在售后,公司通过多种途径为客户提供电话免费咨询服务,方便客户远程咨询。

  公司依托于自身所拥有的真空技术领域领先的核心技术优势,并通过对真空设备产品制造工艺的自主研发,逐渐掌握了真空设备整机和关键零部件的生产制造技术,是国内真空设备行业产业链完整的少数厂商之一。公司建立了真空技术及设备研发设计、零部件的生产加工和组装、真空设备的保养和维修服务纵向一体化的生产服务体系,可以为客户提供“一站式”的服务,满足客户在真空设备生命周期内的各种需求,从而增强了公司的盈利能力和市场竞争力,使公司与客户合作关系不断巩固。澳门平台

  公司的核心管理团队具有在真空行业长期从业的经历,对行业经营环境的变化具有敏锐的洞察力,对行业、产品和服务的未来发展趋势具备较强的判断力,是行业内经营管理经验最为丰富的管理团队之一。

  公司拥有成熟、稳定、高学历的核心研发团队,保障了公司在业内长期保持技术优势,并能及时跟踪行业发展趋势,根据客户的需求变化及行业技术发展动态改进产品功能,快速响应客户新的需求。在生产和维修部门,公司拥有一批经验丰富、效率高、掌握某些操作诀窍的熟练技术工人,这些工人丰富的维修经验、熟练的操作技能是公司在产品质量水平、维修业务水平等领域保持竞争力的重要因素。公司十分注重员工的技能培训、职业生涯规划指导和人性化管理,不仅充分调动了员工的创造性和积极性,也保证了公司一线生产人员的稳定。

  公司核心管理团队、研发团队、技术工人是公司宝贵资源,其专业能力、务实作风、良好的信誉和口碑,是支持公司快速发展并成为行业领导者的重要因素。

  公司聚焦半导体产业,实现了行业内关键大客户的试用和销售,与中芯国际、长江存储、上海华力、北方华创等集成电路芯片及装备制造公司有着良好的业务联系,其中,与中芯国际首次合作开始于2016年,也是公司产品首次在国内最大的集成电路制造企业推广应用,截至目前累计销售线年开始合作,截至目前累计销售线余台;公司与上海华力于2018年开始合作,截至目前累计销售线年开始合作,截至目前累计销售线年开始合作,截至目前累计销售线、公司现销及未来的销售状况

  2019年公司线台,受公司产能限制,预计2019年底合计仅能生产2,676台,余下的订单2,450台需结转至2020年生产并销售。公司真空干泵业务正在高速增长期,即使2020年新签订单数量与2019年持平(即4,834台),2020年合计订单也在7,284台左右。如不扩大产能,将严重影响公司真空干泵业务的发展。

  综上所述,公司的真空干泵产品已具备一定销售基础,公司与现有客户合作密切,未来销售储备已达一定规模;真空干泵产业市场容量充足且不断增长,拉动现有客户需求增加,并为公司拓展新客户提供了机会;公司在真空干泵领域具备竞争力,核心技术、研发能力能够支持产能扩张,适应行业发展速度、发展方向。公司未来真空干泵产品的销量及收入将保持快速增长,预计2020年订单量将不低于7,284台。

  本次募集资金用于建立干泵产业化基地,预计于2020年建成5条生产线,000台/年左右,与预计2020年的最低订单量7,284台相比,基本与订单量相匹配。因此,拟扩建产能可以被有效地消化吸收。

  主办券商及律师认为,综合考虑产品现销及未来的销售状况,申请人拟扩建产能可以被有效的消化吸收。在申请人真空干泵产能不足且未来销售规模显著增长的情况下,申请人存在扩建产能、将募集资金用于建立真空干泵产业基地的必要性和合理性。(二)补充披露研发的基础能力,包括但不限于人才积累以及技术储备等。

  公司汇聚了国内外优秀研发人才,由特聘院士、外聘专家及高级工程师等组成了一支有丰富研发及产业化经验、技术过硬、年龄及专业结构合理的研发团队。公司目前拥有研发人员110人,占公司员工总数的27%,硕士及以上学历的占研发人员的35%,平均具备5-10年的真空行业从业经验,现有外聘专家12人。其中公司的真空干泵事业部负责真空干泵的研发及产业化,现有研发人员51人,硕士及以上学历占真空干泵事业部研发人员的40%,现有外聘专家6人,包括外国专家4人,研发队伍拥有深厚的行业背景。

  随着真空技术的更新迭代、公司业务规模的不断扩张,为了增加公司研发人才储备,保障公司快速发展对研发人才的需求,公司通过开展培训、校企合作项目等方式深化人才培育,同时计划继续引进在技术研发方面的国际化专家团队,不断充实人才积累。

  公司是我国真空技术领域的领军企业,共获得国家科技进步特等、二等、三等奖5项,省部级科技进步奖18项,多项产品填补国内空白。公司的真空干泵产品获国家重大专项立项支持,具有完全自主知识产权,可替代进口,目前已在中芯国际、长江存储、华力微电子、中微半导体、北方华创、沈阳拓荆等集成电路芯片制造企业及装备制造企业批量应用。公司目前拥有有效授权专利67项,其中有效授权发明专利59项。

  公司生产的科研仪器设备拥有国内领先水平,是国家重大科技基础设施中真空工程的主要供应商,极高真空离子泵产品技术水平处于行业领先地位。公司是国内第三代半导体材料碳化硅晶体生长炉的主要供应商。

  公司组建有国家级研发机构——真空技术装备国家工程实验室、国家真空仪器装置工程技术研究中心,以及辽宁省真空技术重点实验室,形成了从应用基础研究、工程研究、成果转化完整的研发体系,拥有国内一流水平的真空获得技术与应用实验平台、真空应用实验与验证平台、真空密封技术与实验验证平台、零部件检测与性能测试平台、整机验证平台、薄膜质量测试平台、温度检测平台、薄膜应力测量系统、部件检测系统、工艺环境模拟平台、干泵性能测试台等。在上海建有核心部件研发中心,服务于上海科创中心。

  基于上述研发基础,公司承担了多项国家科技重大专项、国家重点研发计划等国家级科研项目。目前在研的国家项目情况如下:

  主办券商及律师认为,申请人具备较强的研发基础,拥有专业性的研发团队、关键核心技术储备、专业化研发机构和研发平台,承担国家级研发项目,持续增加研发投入。申请人将募集资金用于新一代高效节能真空干泵研发具备可行性。(二)关于国有资产主管部门审批情况

  审核中关注到,申请人未披露本次定向发行所涉及的国有资产主管部门的审批情况。请申请人补充披露本次定向发行涉及国有资产主管部门审批的相关情况,包括并不限于法规依据、审批权限、实施程序等。请主办券商、律师就本次定向发行是否符合国有资产监管的相关要求进行核查并发表明确意见。申请人回复如下:

  (1)本次定向发行国有资产主管部门的审批情况根据《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产交易监督管理办法》的相关规定,国家出资企业对其所出资企业依法享有参与重大决策的出资人权利。国家出资企业负责其各级子企业增资等国有资产交易的管理,决定其子企业的增资行为。

  根据2001年10月20日国务院下发的“国函[2001] 137号”《国务院关于中科院进行经营性国有资产管理体制改革试点有关问题的批复》,“三、同意中科院设立中国科学院国有资产经营公司,代表中科院,统一负责对院属全资、控股、参股企业有关经营性国有资产依法行使出资人权利,并承担相应的保值增值责任。”经核查,2002年4月12日,中国科学院国有资产经营有限责任公司(2017年4月12日更名为“中国科学院控股有限公司”)注册成立,成为中央级事业单位经营性国有资产管理公司,对中科院经营性国有资产统一履行运营及监管职责。

  公司为中国科学院下属的国有独资公司“中国科学院控股有限公司”的全资子公司“国科科仪控股有限公司”控股的国有企业。根据上述《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》的规定及“国函[2001] 137号”的规定,中国科学院控股有限公司作为国家出资企业,有权决定其实际控制的二级子企业中科仪的增资行为。2019年12月4日,中国科学院控股有限公司出具“科资发股字[2019]98号”《关于同意中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股票发行的批复》,同意中科仪股票发行方案,同意国科科仪作为认购人参与中科仪本次股票发行。

  主办券商核查后认为:中国科学院控股有限公司作为国家出资企业,有权决定其实际控制的二级子企业的增资行为。公司本次股票发行的审批权限符合《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》的相关规定。

  ①根据《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产交易监督管理办法》的相关规定,本次定向发行由股东大会决定,履行出资人职责的机构委派的股东代表参加股东大会会议的,应当按照委派机构的指示提出提案、发表意见、行使表决。公司本次增资应当由公司按照公司章程和内部管理制度履行内部决策程序。经核查,国科科仪系公司控股股东,其同为国科控股的全资子公司。国科科仪委派代表参加公司审议股票发行事项的股东大会并进行表决。国家出资企业国科控股除了对公司股票发行出具相关批复外,还具体通过其全资子公司国科科仪行使公司控股股东权利的方式对公司本次发行进行管理。②根据《企业国有资产交易监督管理办法》的规定,国有及国有控股企业、国有实际控制企业增加资本的行为应通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于40个工作日。2019年8月19日,公司召开2019年第二次临时股东大会,审议通过《关于向北京产权交易所公开征集认购对象的议案》。2019年8月23日至2019年10月24日,公司在北京产权交易完成了第一类投资人(即拥有较强资本运营能力且能为公司资本运作做出积极贡献的金融资本服务机构或财务投资人)的公开征集,具体确定本次发行的外部投资人为国家集成电路产业投资基金股份有限公司、宿迁浑璞五期集成电路产业基金(有限合伙)和南京蓝天投资有限公司。2019年12月4日,公司取得中国科学院控股有限公司《关于同意中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股票发行的批复》(科资发股字[2019]98号),同意公司本次的股票发行方案。

  主办券商及律师认为,中国科学院控股有限公司作为国家出资企业,有权决定其实际控制的二级子企业中科仪的增资行为。中科仪本次股票发行的审批权限符合《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》的相关规定。

  根据申请人提交的申请文件,我会认为,申请人信息披露基本符合《公司法》《证券法》《公众公司办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等法律法规的规定,相关中介机构已就本次申请依法发表了明确的意见。据此,我会同意中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司向特定对象发行股票的申请。


地址:山东省廊坊市章丘区双山街道办事处三涧溪村2号  联系人:马经理 

固定电话:0531-83203355

全国销售热线:

0531-83203355